香港基研正规吗?
1 首先,根据香港《证券及期货法》第 104A 条规定,任何人未经核准不得提供、发表或分发任何意见或资料(“研究报告”),作为或当作投资的决定主要或依据。任何人发布或供发表的研究报告必须符合该规定的要求。任何人士如未经合法授权发布或供发表研究 报告,可被判入狱罚款,情节严重的甚至可被判囚 5 年。
2 其次,根据香港《证券及期货条例》及其配套文件的规定,进行一项证券交易,除非该交易属下列情形之一并且已符合相关条件,否则属于非法行为并须承担相应的刑事责任;
(a) 该交易是依据法律或监管机构授权而进行;或 (b) 交易涉及在新加坡金融管理局制定的证券型代币发行框架下进行的新加坡交易所认可的代币发行; 或者
(c) 该交易属符合第 287I 条的证券及期货衍生产品; 或者
(d) 该交易是在认可投资顾问的指导下进行的,且该项交易的目的纯粹是为该投资者作为首次公开募股的申请者或其他投资者的代理人而开展。
3 最后,根据香港《公司条例》的规定,除另有规定外,任何人不能担任某公司的董事或主管,如在该公司登记成立时或在其后任何时间没有合理理由的话,即属非法。